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股权管理监管规定及相关提示

一、股权管理监管规定

为落实相关监管规定,保护投资者合法利益,下附监管机构关于股权管理的主要规定(包括但不限于如下规定),请投资者知悉并遵守。

  • 《商业银行股权管理暂行办法》
  • 《关于做好<商业银行股权管理暂行办法>实施相关工作的通知》
  • 《关于规范商业银行股东报告事项的通知》

二、股权质押管理方面的相关要求和股东义务

提请普通股股东关注并遵守法律法规、监管规则及本行企业章程关于股权质押管理的相关规定。如在所持本行股份上设置质押或解押,请根据相关要求及时、全面履行通知、申报或登记等各项义务。

中国银保监会及本行章程关于股权质押的相关规定

根据中国银保监会《商业银行企业治理指引》《关于加强商业银行股权质押管理的通知》,商业银行应在章程中明确若干关于股权质押的事项。根据该等规定,本行在企业章程第六十二条载列股权质押的如下规定:

“本行不接受本行股票作为质押权标的。

股东以本行股票为自己或他人担保的,应当严格遵守法律法规和监管部门的要求,并事前告知董事会。

拥有本行董事、监事席位的股东,或直接、间接、共同持有或控制本行有表决权股份总数百分之二以上股份的股东出质本行股份,事前须向本行董事会申请备案,说明出质的原因、股权数额、质押期限、质押权人等基本情况。凡董事会认定对本行股权稳定、企业治理、风险与关联交易控制等存在重大不利影响的,将不予备案。在董事会审议相关备案事项时,由拟出质股东提名的董事应当回避。

股东完成股权质押登记后,应配合本行风险管理、企业治理和信息披露等的需要,及时向本行提供涉及质押股权的相关信息,如该等股东质押本行股权数量达到或超过其持有本行股权的百分之五十,则其已质押部分股权在股东大会上不能行使表决权,其提名的董事在董事会上不能行使表决权,不计入出席董事会的人数。

股东在本行的借款余额超过其持有的经审计的本行上一年度的股权净值的,不得将本行股权进行质押。”

中国银保监会《商业银行股权管理暂行办法》第二十三条规定“商业银行股东质押其持有的商业银行股权的,应当遵守法律法规和银监会关于商业银行股权质押的相关规定,不得损害其他股东和商业银行的利益。”第三十六条规定商业银行主要股东应当及时、准确、完整地向商业银行报告所持商业银行股权被质押或者解押信息。

《证券及期货条例》第XV部—披露权益

香港《证券及期货条例》第XV部的规定,对本行A股或H股类别股份享有权益达到或超过5%以上的股东有义务在香港联合交易所有限企业披露其权益,同时,根据香港证券及期货事务监察委员会权益披露指引的要求,上述股东如对其股份存在权益性质变更(包括押记股份),除非符合特定的豁免情形,否则设立保证权益人及取得保证权益人均应作出权益披露申报。

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